证券从业资格考试《发行与承销》历年及答案(一)
1. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5 B.10 C.15 D.20
【答案】 B
解 析:保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
2. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过()个月。
A. 1,6 B.3,6
C.6,3 D.6,1
【答案】 D
3. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)
A. 5 B.8 C.10 D.15
【答案】 C
解 析:根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定:“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的,外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
4. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5 B.6 C.10 D.15
【答案】 B
解 析:可转换公司债券的最短期限为1年,最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年,无最长期限限制。
5. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
【答案】 D
6. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
【答案】 A
解 析:上市公司发行新股,可以公开发行,也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股,包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
7. 发行人向中国证监会报送公开发行股票申请文件,初次报送的材料份数是:原件( )份、复印件( )分
A.1,5 B.1,3 C.1,6 D.1,2
【答案】 B
解 析:发行人向中国证监会报送公开发行股票申请文件,初次报送应提交原件1份,复印件3份;在提交发审委审核前,根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8. 企业财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4% B.5% C.8% D.10%
【答案】 D
9. 目前,凭证式闷债发行完全采用( ),记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式,公开招标方式
B.承购包销方式,承购包销方式
C.公开招标方式,承购包销方式
D.公开招标方式,公开招标方式
【答案】 A
解 析:对我国国债发行方式的考查。目前,凭证式国债发行完全采用承购包销方式,记账式国债发行完全采用公开招标方式。
10. 并购重组委委员每届任期( )年,可以连任,但连续任期最长不超过( )届。
A. 1, 3 B.2,2
C.1,2 D.2,3
【答案】 A
(责任编辑:李明)
- 2021专业技术人员职业资格考试工作计划及有关事项的通知
- 汕头市司法局:2020法律职业资格申请温馨提示
- 2021中级会计考试日程安排及有关事项的公告(已发布)
- 2020全国社会工作师成绩查询入口开通了
- 2021年3月全国计算机等级考试NCRE报名入口ncre-bm.neea.cn
- 2020四川省二级建造师考试时间已发布:10月31日、11月1日
- 2020年二级建造师考试时间已公布:10月31日-11月1日
- 2019年度省直考区一级造价工程师、审计、注册城乡规划师专业技术人员职业 资格()证书发放通知
- 2020全国会计专业技术资格考试辅导教材《中级会计实务》各章主要参考法规索引
- 全国税务师职业资格考试报名系统 :2020税务师职业资格考试大纲发布