2015年证券从业资格考试《证券交易》（一）

　　1、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括(　)。

　　A.最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量

　　B.最近6个月公司的对外担保情况

　　C.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

　　D.最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况

　　2、充抵融资融券金的有价证券，在计算金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率不超过(　)。

　　A.95%

　　B.65%

　　C.90%

　　D.70%

　　3、证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制，由(　)根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果，提出整改意见和纠正措施，并对落实情况进行跟踪检查。

　　A.风险监控部门

　　B.董事会风控委员会

　　C.证券自营部门

　　D.稽核部门

　　4、(　)可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

　　A.证券登记结算机构

　　B.中国证监会

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　5、证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称应当是(　)。

　　A."证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"

　　B."集合资产管理计划名称"

　　C."资产托管机构名称—集合资产管理计划名称"

　　D."证券公司名称—集合资产管理计划名称"

　　6、证券公司的定向资产管理合同中一般不包括(　)。

　　A.投资比例

　　B.投资范围

　　C.投资限制

　　D.投资时机

　　7、在证券经纪业务中，同一证券公司在同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、相同数量、相同价格证券的委托时，必须(　)成交。

　　A.证券经纪业务概述

　　B.自行对冲

　　C.与委托人协商对冲

　　D.分别进场申报竞价

　　8、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，中国结算公司分公司对申购资金于(　)进行冻结处理。(T日为申购日)

　　A.T+2日

　　B.T-1日

　　C.T+1日

　　D.T日

　　9、关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是(　)。

　　A.清算与交收两个过程统称为结算

　　B.交收简称结算

　　C.清算又称结算

　　D.清算又称交收

　　10、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是(　)。

　　A.擅自为客户提供市场信息

　　B.擅自从事借券、租券等融券业务

　　C.操纵债券交易价格或制造债券虚假价格

　　D.擅自交易未经批准上市债券

　　2015年证券从业资格考试《证券交易》（一）答案及解析

（责任编辑：李明）

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