2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题2

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　　31、中国银监会选择以(　　)作为我国混合资本工具的主要形式。

　　A.储蓄国债来源

　　B.可转换债券

　　C.场外交易的企业债券

　　D.银行间市场发行的债券

　　32、根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及利用外资的事项由(　　)负责。

　　A.国务院国有资产监管管理委员会

　　B.商务部

　　C.财政部

　　D.中国人民银行

　　33、测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠(　　)。

　　A.债券评级

　　B.票面利率

　　C.发行价格

　　D.发行规模

　　34、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于(　　)。

　　A.总资产额

　　B.净资产额

　　C.总股本

　　D.利润总额

　　35、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于(　　)。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　36、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在(　　)上分开。

　　A.资产、人员、经营

　　B.经营、财务、人员

　　C.资产、人员、财务

　　D.财务、人员、经营

　　37、在A股发行定价分析报告中，发行人和主承销商不必研究本行业上市公司的(　　)。

　　A.数量与名称

　　B.最近15个交易日的平均成交量

　　C.最近15个交易日的平均市盈率

　　D.最近15个交易日的平均收盘价格

　　38、在间隔专项复核报告出具日至少(　　)后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.12个月

　　D.1个完整会计年度

　　39、发起设立是指由发起人认购公司发行的(　　)而设立公司的方式。

　　A.部分股份

　　B.全部股份

　　C.控股股份

　　D.股份

　　40、境内上市外资股采取记名股票形式，以(　　)标明面值，以(　　)认购。

　　A.人民币;人民币

　　B.人民币;外币

　　C.外币;外币

　　D.外币;人民币

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（责任编辑：李明）

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