2014年证券从业考试《证券发行与承销》考前冲刺试题4

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　　101、公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书，但如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人可以双重身份作出。(　　)

　　102、可转换公司债券的具体转股期限由公司根据转债的存续期限及公司财务状况确定。(　　)

　　103、上市公司发行新股的推荐核准程序：发行审核委员会委员在审核上市公司新股发行申请时，应当关注上市公司未来是否具有持续发展能力。(　　)

　　104、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于3亿元。(　　)

　　105、实际控制人也是公司的股东。(　　)

　　106、股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者公司章程，或者决议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起30日内，请求人民法院撤销。(　　)

　　107、收购公司一般应首先选用内部自有资金，因为内部自有资金筹资阻力小，性好，风险小，不必支付发行成本。(　　)

　　108、证券公司经营证券承销与保荐、诋券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币5 0的万元;经营证券经纪业务，同时经营上述证券业务之一的，其注册资本不得低于人民币1亿元。(　　)

　　109、股份有限公司减资后，如果是因为资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务，如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。(　　)

　　110、询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。(　　)

　　111、承销商不得以提供透支、回扣等不正当手段诱使他人认购股票。(　　)

　　112、在股票发行核准制下，市场对股票发行有决定权。(　　)

　　113、发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来担任债券代理机构。(　　)

　　114、发行人申请发行可转换公司债券，应由董事会作出决议。(　　)

　　115、创业板公开发行股票的持续督导的期问为股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。(　　)

　　116、股票发行费不可在股票发行溢价中扣除。(　　)

　　117、根据中国证监会于2003年8月30 日发布的《证券公司债券管理暂行办法》的规定，证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。(　　)

　　118、证券交易所依法对上市公司的收购及相关股份权益变动活动进行监督管理。(　　)

　　119、上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)

　　120、可转换公司债的利率应略高于银行同期存款的利率水平。(　　)

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（责任编辑：李明）

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