2014年证券从业资格《市场基础知识》习题2

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　　13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是(　　)。

　　A.证券账户设立

　　B.实物证券的保管

　　C.记名证券的存管和过户

　　D.发表证券投资咨询报告

　　14.(　　)是证券交易市场的核心。

　　A.证券交易所

　　B.证券投资者

　　C.证券发行人

　　D.证券公司

　　15.对于金融期权交易双方开立金账户的规定，下列说法正确的是(　　)。

　　A.交易双方均需开立金账户

　　B.交易卖方必须开立金账户，而买方无要求

　　C.交易买方必须开立金账户，而卖方无要求

　　D.交易双方均无需开立金账户

　　16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是(　　)。

　　A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的

　　B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的

　　C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的

　　D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的

　　17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处(　　)年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处(　　)罚金。

　　A.3;1万元以上5万元以下

　　B.5;1万元以上10万元以下

　　C.3;2万元以上20万元以下

　　D.5;2万元以上20万元以下

　　18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有(　　)。

　　A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算

　　B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点

　　C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数

　　D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以指数的连续性

　　19.(　　)是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。

　　A.主动型基金

　　B.保本基金

　　C.QDII基金

　　D.分级基金

　　20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的(　　)。

　　A.基金交易费

　　B.销售服务费

　　C.申购费

　　D.基金运作费

　　21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?(　　)

　　A.贴现

　　B.记账

　　C.转让

　　D.承兑

　　22.关于资本证券，下列说法错误的是(　　)。

　　A.持有人有一定的收入请求权

　　B.有价证券即指资本证券

　　C.有价证券是资本证券的主要形式

　　D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券

　　23.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为(　　)。

　　A.0

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是(　　)。

　　A.资本收益

　　B.收益减少

　　C.资本损失

　　D.收益增长

　　25.股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的股，称为(　　)。

　　A.参与股

　　B.累积股

　　C.可赎回股

　　D.股息可调整股

　　26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在(　　)亿元人民币以上，待偿期限在(　　)年以上的债券。

　　A.30;1

　　B.50;1

　　C.30;3

　　D.50;3

　　27.(　　)不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

　　A.财产股息

　　B.负债股息

　　C.股票股息

　　D.建业股息

　　28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易(　　)的期货交易。

　　A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同

　　B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反

　　C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反

　　D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同

　　29。向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于(　　)。

　　A.证券承销业务

　　B.证券经纪业务

　　C.融资融券业务

　　D.证券自营业务

　　30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　　)。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行

　　C.国务院证券监管机构

　　D.证券行业公会

　　31.设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为(　　)元。

　　A.157.5

　　B.192.5

　　C.307.5

　　D.500.0

　　32.我国目前对证券发行实行的是(　　)。

　　A.注册制

　　B.核准制

　　C.通道制

　　D.审批制

　　33.(　　)是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A.证券经纪业务

　　B.证券法律业务

　　C.证券合同业务

　　D.证券发行业务

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（责任编辑：李明）