2014年证券从业资格《市场基础知识》习题1

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　　6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的(　　)的权利。

　　A.占有

　　B.使用

　　C.收益

　　D.处置

　　7、证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过(　　)实现的

　　A. 承兑

　　B. 贴现

　　C. 交易

　　D. 继承

　　8、证券市场的横向结构关系是由(　　)等构成的。

　　A. 债券市场

　　B. 股票市场

　　C. 发行市场

　　D. 基金市场

　　9、按照交割的时间，金融市场可以分为(　　)。

　　A. 货币市场

　　B. 现货市场

　　C. 期货市场

　　D. 资本市场

　　10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为(　　)。

　　A. 同业拆借市场

　　B. 国债市场

　　C. 股票市场

　　D. 金融期货市场

　　11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中(　　)是资本市场工具。

　　A. ADR

　　B. 公司债券

　　C. 股票

　　D. 国库券

　　12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成(　　)的全新特征。

　　A. 金融证券化

　　B. 证券市场国际化

　　C. 投资者机构化

　　D. 证券市场电脑化

　　13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券;二战之后，证券品种创新，主要有(　　)。

　　A. 浮动利率债券

　　B. 认股证

　　C. 债券

　　D. 可转换债券

　　E. 复合证券

　　14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势(　　)。

　　A. 了时空限制，投资者可以随时随地交易;

　　B. 直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询;

　　C. 成本低

　　D. 更加安全

　　15、由审批制到核准制是中国证券市场的一场深刻变革，它的意义在于(　　)。

　　A. 加强了证券公司等中介机构的责任

　　B. 了证券市场的透明度

　　C. 维护三公原则

　　D. 了上市公司的质量

　　16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取(　　)相结合的方式。

　　A. 向法人配售

　　B. 对公众上网发行

　　C. 发行认股证

　　D. 证券公司配售

　　17、在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为(　　)。

　　A. 机构投资者

　　B. 个人投资者

　　C. 投机者

　　D. 投资者

　　18、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中(　　)属于机构投资者。

　　A. 家庭

　　B. 政府

　　C. 金融机构

　　D. 企业

　　19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面(　　)是证券中介机构。

　　A. 证券公司

　　B. 会计师事务所

　　C. 证券交易所

　　D. 资产评估机构

　　20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为(　　)。

　　A. 综合类证券公司

　　B. 代理性证券公司

　　C. 经纪类证券公司

　　D. 自营性证券公司

　　21、证券服务机构是指从事证券服务业务的法人机构，主要包括(　　)。

　　A. 证券登记结算公司

　　B. 会计师事务所

　　C. 证券投资咨询公司

　　D. 证券信用评级机构

　　22、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面(　　)是间接融通的工具。

　　A. 股票

　　B. 定期存单

　　C. CDs

　　D. 公司债券

　　23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面(　　)是资本市场。

　　A. 回购协议市场

　　B. 债券市场

　　C. 基金市场

　　D. 保险市场

　　24、股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有(　　)。

　　A. 发行主体

　　B. 股份

　　C. 持有人

　　D. 有面值

　　25、股票这种有价证券从性质来看有(　　)的性质。

　　A. 要式证券

　　B. 设权证券

　　C. 证权证券

　　D. 资本证券

　　26、记名股票是指在股票和股份公司的股东名册上记载股东的姓名的股票，它有以下(　　) 特点。

　　A. 不必一次缴足

　　B. 转让相对复杂或受限制

　　C. 便于挂失

　　D. 要求一次缴足股款

　　27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有(　　)法定的股东权益。

　　A. 资产受益

　　B. 重大决策权

　　C. 选择管理者

　　D. 制定公司的具体规章

　　28、股票不同于普通股票，它有(　　)的特征。

　　A. 股息率固定

　　B. 股息分派

　　C. 剩余资产分配

　　D. 一般无表决权

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（责任编辑：李明）