证券从业资格考试参考法规目录(2012年版)
2、《证券市场禁入规定》
(2006年6月7日 证监会令第33号)
3、《证券发行上市保荐业务管理办法》
(2009年5月13日 证监会令第63号)
4、《公开发行股票并上市管理办法》
(2006年5月17日 证监会令第32号)
5、《上市公司证券发行管理办法(2008年修订)》
(2008年10月9日 证监会令第57号)
6、《证券发行与承销管理办法》
(2012年5月18日 证监会令第78号)
7、《保荐人尽职调查工作准则》
(2006年5月29日 证监发行字[2006]15号)
8、《公司债券发行试点办法》
(2007年8月14日 证监会令第49号)
9、《证券公司合规管理试行规定》
(2008年7月14日 证监会公告[2008]30号)
10、《外资参股证券公司设立规则》
(2007年12月28日 证监会令第52号)
11、《证券公司风险控制指标管理办法》
(2008年6月24日 证监会令第55号)
12、《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
(2006年11月30日 证监会令第39号)
13、《证券公司融资融券业务管理办法(2011年修订)》
(2011年10月26日 证监发[2011]31号)
14、《证券公司客户资产管理业务试行办法》
(2003年12月18日 证监会令第17号)
15、《上市公司信息披露管理办法》
(2007年1月30日 证监会令第40号)
16、《上市公司收购管理办法(2012年修订)》
(2012年2月14日 证监会令第77号)
17、《上市公司重大资产重组管理办法(2011年修订)》
(2011年8月1日 证监会令第73号)
18、《上市公司股权激励管理办法(试行)》
(2005年12月31日 证监公司字[2005]151号)
19、《证券投资基金运作管理办法》
(2004年6月29日 证监会令第21号)
20、《证券投资基金管理公司管理办法》
(2004年9月16日 证监会令第22号)
21、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》
(2004年9月22日 证监会令第23号)
22、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
(2006年8月24日 证监会、人民银行、外管局 证监会令第36号)
23、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
(2007年6月18日 证监会令第46号)
24、《公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》
(2009年3月31日 证监会令第61号)
25、《证券经纪人管理暂行规定》
(2009年3月13日 证监会公告[2009]2号)
26、《关于规范境内上市公司所属企业到境外上市有关问题的通知》
(2004年7月21日 证监发[2004]67号)
27、《证券登记结算管理办法》
(2009年11月20日 证监会令第65号)
28、《关于加强证券经纪业务管理的规定》
(2010年4月1日 证监会公告[2010]11号)
29、《证券公司定向资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]25号)
30、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》
(2008年5月31日 证监会公告[2008]26号)
31、《证券投资顾问业务暂行规定》
(2010年10月12日 证监会公告[2010]27号)
32、《发布证券研究报告暂行规定》
(2010年10月12日 证监会公告[2010]28号)
33、《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
(2008年6月3日 证监会令第54号)
34、《上市公司章程指引(2006年修订)》
(2006年3月16日 证监公司字[2006] 38号)
35、《关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2006年8月8日 商务部、国资委、税务总局、工商总局、证监会、外管局 商务部令2006年第10号)
36、《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》
(2005年12月31日 商务部、证监会、税务总局、工商总局、外管局 商务部令2005年第28号)
37、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》
(2005年6月16日 证监发[2005] 51号)
38、《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》
(2008年10月9日 证监会[2008]39号)
39、《证券投资基金信息披露管理办法》
(2004年6月8日 证监会令第19号)
40、《证券投资基金销售管理办法(2011年修订)》
(2011年6月9号 证监会令第72号)
41、《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》
(2009年6月30日 证监会公告[2009] 14号)
42、《证券投资基金评价业务管理办法》
(2009年11月6日 证监会令第64号)
43、《证券公司参与股指期货交易指引》
(2010年4月21日 证监会公告[2010] 14号)
44、《商务部关于外国投资者并购境内企业的规定》
(2009年6月22日 商务部令2009年第6号)
45、《转融通业务监督管理试行办法》
(2011年10月26日 证监会令第75号
46、《关于进一步做好创业板推荐工作的指引》
(2010年3月19日 证监会公告[2010]8号)
47、《证券公司借入次级债务规定》
(2010年9月1日 证监会公告[2010]23号)
(五) 证券业自律准则
(责任编辑:李明)
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