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证券基础知识:证券市场参与者之证券市场中介机构

来源:中公网校    发布时间:2015-08-21 10:10:00   点击量:

  证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。

  (一)证券公司

  证券公司又称证券商,是指依照《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)规定和经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

  (二)证券服务机构

  证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和证券信用评级机构等。

  例1-7(2012年3月考题·单选题)

  证券公司属于证券市场中的(  )。

  A.自律性组织

  B.发行人

  C.投资人

  D.中介机构

  【参考答案】D

  【解析】证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构,通常把两者合称为证券中介机构。

  四、自律性组织

  (一)证券交易所

  证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。

  (二)证券业协会

  中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织,是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式,协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

  (三)证券登记结算机构

  中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人。

  五、证券监管机构

  在我国,证券监管机构是指中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)及其派出机构。中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构。

(责任编辑:李亦)

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